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国内科技立项评估方法研究(一):评估内容和标准

供稿人:吴春莹  供稿时间:2018-10-23   关键字:科技立项  评估方法  评估标准  

随着创新驱动发展战略的实施,我国目前已成为仅次于美国的全球第二大研发投入大国。科技经费投入的成效主要取决于科技项目的遴选立项,科技立项评估因此成为关注的焦点。

国外自20世纪初开展科技评估活动,历史较为悠久。美国是最早在科技管理活动中引入科技评估机制、建立评估环节的国家,经过多年的发展,科技立项评估在美国已成为制度化、常态化的工作行为。法国政府1985年颁布法令,规定任何国家级的科技计划和项目在没有经过科技评估的情况下均不能启动。

我国的科技立项评估工作起步于20世纪90年代。1998年,国家科技部决定对国家重点新产品计划的立项进行评估试点,在计划立项管理中开始引入并逐步推广评估机制。

科技立项评估通常要问5W和2H。5W即:Why,为什么要立项;Who,谁来研究;When,何时研究;Where,在哪研究;What,研究什么。2H即:How,如何研究;How much,需要多少研究经费。科技立项评估方法需要回答和评价这些问题。

科技部制定的《科学技术评价办法》明确指出:科学技术项目评价实行分类评价,根据各类科学技术项目的不同特点,选择确定合理的评价程序、评价标准和方法,注重评价实效。战略性基础研究项目的立项评审主要从学术创新性、科学和社会价值、研究队伍的创新能力、工作基础和研究条件等方面作出评价;自由探索性基础研究项目的立项评审重点从创新性、研究价值、目标设定、研究方案等方面作出评价,不过分强调项目的预期成果;应用研究项目的立项评审重点从研究目标和内容的重要性与必要性、技术的创新性与实用性、研究方案的可行性、技术实力与研究基础、预期应用前景等方面作出评价;科学技术产业化项目的立项评审应根据国家发展战略和产业政策要求,建立评价指标体系,重点从带动产业技术升级、引导新兴产业形成和促进社会可持续发展,或与国家重大工程建设的配套集成等方面作出评价;社会公益性研究项目重点从技术支撑与服务的能力和水平、共享度、社会效益及服务效果等方面建立评价指标体系。

不同的技术领域,对科技项目立项的评价标准亦不相同。

国防预研项目立项将选题必要性、条件可能性、成果可行性和经费合理性作为评价准则,具体包括研究方案、战略需求、关键技术、风险预测、研究基础、研究能力、软硬件支撑、技术潜力、人才培养和经费预算10个评价指标。

长春市科技项目立项评价指标体系含有筛选型、竞争型和参考型3种指标类型,其中竞争型指标的指标群包括:与国家、地方发展战略的结合度,对产业形成、升级和发展的带动性,科技需求,社会需求,研究目标的先进性,研究成果的最终形式,拟解决的关键问题,技术路线的科学性,经济效益,社会效益,环境效益,项目承担单位研发条件,项目负责人综合素质,项目组综合素质,资金筹措及经费预算安排,技术风险,管理风险,政策风险,市场风险。

以中航工业为代表的军工企业在立项评价时主要考虑市场、成果、技术可行性和组织管理情况,在此基础上设定了国外发展趋势、国家发展战略、客户需求、企业愿景、技术指标、关键技术定位、技术成熟度、方案完整性、方案可行性、企业社会效益、客户关系效益、企业经济效益、市场风险、技术风险、环境风险和资源风险16个二级指标。

天津市电力公司科技项目立项评价体系包含项目技术水平、项目实施可行性、项目实施预期效果和项目实施支持条件4个部分,下级又细分为创新程度、创新范围、技术先进性、技术含量及难度、项目预期技术经济指标合理性、项目技术路线或方案可行性、项目实施计划与进度合理性、项目投资预算合理性、项目预期成果应用前景、项目预期经济效益、项目预期社会效益、项目预期投入产出比、项目相关技术储备、项目单位人员研发能力、项目所需仪器设备条件和获外部技术支持16个评价指标。

 

主要参考文献

1.胡志坚,玄兆辉.稳步迈向创新型国家行列[EB/OL].

http://www.most.gov.cn/ztzl/lhzt/lhzt2018/mtbdlhzt2018/201803/t20180312_138567.htm

2.王再进.国外科技评估的历史、现状及其启示[J].北京航空航天大学学报(社会科学版),2006,19(4):76-80.

3.曹霞,孙成权,吴新年.国内外科技评估工作窥见[J].图书与情报,2005,(6):91-94.

4.张居凤,汪玉,高兴华.国防预研项目管理立项评价方法研究[J].科学管理研究,2011,29(2):35-38.

5.张力晨,邵广洪,徐铭,胡炎.天津市电力公司科技项目评价体系的构建[J].天津科技,2005(6):19-20.

 


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