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国内科技立项评估方法研究(二):基于专利分析的评估方法

供稿人:吴春莹  供稿时间:2018-10-23   关键字:科技立项  评估方法  专利分析  

科技立项评估方法的形成是一个不断发展和完善的过程,迄今尚无一套统一的标准。同行评议法是各国普遍采用的科技立项评估方法,但存在主观性较强、专家判断映射失真、不完全信息难以描述、量化信息过于粗糙等问题。为提高评估结果的科学性,美国、法国、日本等发达国家逐渐将数学、经济学、运筹学等学科的一些定量分析方法以及文献计量、引文分析等情报分析方法运用到科技立项评估中。

基于专利分析的评估方法是其中的典型代表。美国能源部在科技项目立项阶段采用了热点专利分析方法,主要用于项目预期成果的评估。日本企业界已经普遍出现了一种以专利情报为核心的战略发展模式,当日本企业要进入新的技术领域时,在项目早期阶段专利管理部门就对项目的专利状况进行评估,评估结果对项目进行与否起到决定性作用。

国内在此方面亦有探索研究。中国科学院国家科学图书馆李慧等报道了专利情报分析在科研项目立项中的应用研究,运用专利地图、引文分析、专利挖掘等方法,分别为综合性科研项目和专业性科研项目立项提供辅助决策信息。北京超凡知识产权代理有限公司李宇华探讨了项目立项中的知识产权分析评议,提出基于IPC分类号的技术分析需要引起评审人员的关注,发明专利申请量随时间推移而不断增加的IPC小组所代表的技术就是相关技术领域的活跃技术或有发展前景的技术,而那些年申请量不断减少的技术是已经趋于成熟的技术,可能没有继续立项研究开发的价值。

下文选取了一些具评估适应性的专利分析方法,对其在科技立项评估中的应用价值予以简要阐述。

一)专利申请趋势分析法

专利申请趋势分析法是探究某技术领域的专利申请量、授权量、公开量、申请人数、发明人数等数据随时间变化的规律。该方法的评估应用价值体现在:

(1)通过某个行业的全球专利申请趋势分析,了解该行业的技术发展态势,进而评判科技项目的研发方向是否符合国际发展趋势。

(2)通过国外领军机构或发达国家的专利申请趋势分析,把握某领域的技术发展动向,用以评判科技项目的研究主题是否顺应国际发展潮流。

二)技术生命周期分析法

技术生命周期分析法主要包括技术生命周期图法、专利指标法、相对增长率法、TCT计算法和S曲线数学模型法。其中,最常用的是技术生命周期图法,它通过年专利申请量和年申请人数量之间的关系曲线判断行业技术所处的发展阶段。该方法的评估应用价值是,通过分析科技项目所涉技术的生命周期,判断该技术当前所处阶段,进而预判项目的发展前景。

三)申请人构成和排序分析法

申请人构成和排序分析法是对不同申请人的专利数据进行分析,得到申请人构成、申请人排序、申请人技术分类构成等情况。该方法的评估应用价值是,发现行业内国外领军机构,进而分析领军机构的技术重点或近年来的研究热点,由此评判科技项目所涉技术是否属于行业发展的重点或热点。

一般而言,某技术领域的领军机构是申请或拥有专利数量较多的申请(专利权)人,因此,对申请人进行专利数量的统计和排序,排名靠前的申请人往往就是领军机构。实际应用中,不仅依据专利数量,还需要通过分析专利质量来了解申请人的技术竞争实力和水平,从而确定行业内的领军机构。

四)专利聚类分析法

专利聚类分析法是利用文本挖掘技术将专利按照技术分类聚成不同的子类,以揭示特定技术领域内各子领域的分布情况。该方法的评估应用价值是,发现国际上某技术领域的研究重点和热点,从而评判科技项目所涉技术是否属于行业研究重点或热点。

五)专利侵权分析法

专利侵权分析法包括防止专利侵权查新和被控专利侵权查新两种。防止专利侵权查新又称为专利侵权主动查新,即为避免发生专利侵权纠纷而主动对某一项技术或产品进行专利检索,目的是要找出可能受到其侵害的专利。该方法的评估应用价值是,用以评判科技项目的侵权风险,做到事前预防。

 

主要参考文献

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4.Overview of Evaluation Methods for R﹠D Programs [EB/OL]. https://www.energy.gov/sites/prod/files/2015/05/f22/evaluation_methods_r_and_d.pdf

5.包海波.日本企业的知识产权战略管理[J]. 科技与经济,2004,17(2):41-45.

6.李慧,师洪波.专利情报分析在科研项目立项中的应用研究[J].图书馆学研究,2011,(11):90-93.

7.李宇华.浅谈项目立项中的知识产权分析评议[J].中国发明与专利,2016,(5):57-58.

 


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