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关于2019年最新修改的美国发明专利适格性的审查标准导则介绍(第二部分)

供稿人:蒋洁如  供稿时间:2019-1-17   关键字:美国  发明专利  发明客体  专利适格性    

第二步:司法例外(采用Alice-Mayo两步测试法)

STEP 2:Judicial Exceptions

美国联邦最高法院在多年的司法判例中,总结出了可专利性的权利要求客体的例外规定,即使某项权利要求符合法定的四种类型,也可能因为同时落入了例外规定的范畴而不可专利。最高法院采用了Alice-Mayo两步测试法来确定某项发明权利要求是否为可专利客体。

第二步A:该项权利要求客体是否落入了司法例外?

Step 2A:Does the subject matter fall under a Judicial Exception?

美国联邦最高法院在Mayo案中设立了司法例外规定:抽象概念(Abstract Idea)、自然法则(Laws of Nature)和自然现象(Natural Phenomenon),若一项权利要求客体指向以上任何一种类型,则该权利要求项不具有可专利性。在“2019年最新修订的专利适格性指南”中,USPTO将抽象概念又细分为数学概念(mathematical concepts)、组织人类活动的方法(certain methods of organizing human activity)和心理过程(mental processes)。

同时,“2019年最新修订的专利适格性指南”还提出了该项发明权利要求客体是否指向上述司法例外范畴的判断方法。也就是说,如果该项权利要求客体包含了抽象概念、自然法则或者自然现象这三类司法例外,那么接下来要判断该项权利要求是否把这三类司法例外整合到了实际应用中,如果有,那么可专利性分析结束。如果没有整合到实际应用中,则该权利要求要进入STEP 2B进行进一步分析。

审查员在具体判断判断该项权利要求是否把这三类司法例外整合到了实际应用中时,需要基于以下两点进行判断:

a、识别出该项权利要求是否包含有超越了司法例外内容的元素;

b、对这些额外的元素分别进行单独和综合评估,具体需要考虑的因素如下:

An additional element reflects an improvement in the functioning of a computer, or an improvement to other technology or technical field; 如果该权利要求的额外元素是对于计算机功能或其他技术领域的改进,那么可认定为将司法例外部分进行了实际应用。

An additional element that applies or uses a judicial exception to effect a particular treatment or prophylaxis for a disease or medical condition; 如果该权利要求的额外元素采用该司法例外达到了针对某个疾病或病症的特殊治疗或预防效果,那么可认定为将司法例外部分进行了实际应用;

An additional element implements a judicial exception with, or uses a judicial exception in conjunction with, a particular machine or manufacture that is integral to the claim; 如果该权利要求的额外元素是与该权利要求中不可或缺的机器或者制造产品产生协同作用,那么可认定为将司法例外部分进行了实际应用;

An additional element effects a transformation or reduction of a particular article to a different state or thing; and 如果该额外元素能产生使特定物品向不同状态或者物质发生转变或者还原的效果,那么可认定为将司法例外部分进行了实际应用;以及

An additional element applies or uses the judicial exception in some other meaningful way beyond generally linking the use of the judicial exception to a particular technological environment, such that the claim as a whole is more than a drafting effort designed to monopolize the exception. 该额外元素以其他有意义的方式对司法例外的内容进行应用或者使用,该方式超越了传统的将司法例外的内容与特殊技术环境相联系的方式,也就是说该项权利要求的撰写并非仅仅为了将司法例外的内容进行垄断。

注:上述列举的考虑因素并非穷尽。

此外,指南还列举了一些法院认定的落入司法例外没有被实际应用的情况:

An additional element merely recites the words “apply it” (or an equivalent) with the judicial exception, or merely includes instructions to implement an abstract idea on a computer, or merely uses a computer as a tool to perform an abstract idea如果这些落入司法例外的权利要求仅仅包含了“应用”(或者与应用同义)的词汇,或者仅仅包含了将抽象概念应用在计算机上的指示或者仅仅使用计算机来演示抽象概念,那么这些权利要求不落入“司法例外仍可专利性”的范畴。

An additional element adds insignificant extra-solution activity to the judicial exception; and 该额外元素仅仅只是给司法例外添加了无关紧要的多余的解决方案,以及

An additional element does no more than generally link the use of a judicial exception to a particular technological environment or field of use. 该额外元素仅仅只是给司法例外和特殊技术环境或应用领域建立了普通的关联。

第二步B:“显著超过”

Step 2B: “Significant More”

即使某项发明权利要求落入了第二步A的司法例外的范畴,不代表其一定不可专利。该发明权利要求会继续进入第二步B的分析。第二步B是分析该发明权利要求的权利要求是否存在额外的元素,当单独或综合考虑这些额外的元素时,如果该发明权利要求具有显著超越司法例外范畴的意义,即这些元素仍提供了发明构思,那么即使该权利要求仍然可专利。具体判断方法为:

Adds a specific limitation or combination of limitations that are not well-understood, routine, conventional activity in the field, which is indicative that an inventive concept may be present; or 该额外元素是否能够对权利要求项进行一项或多项特殊的限制,而这些限制是非众所周知的,或非常规的,或非传统的,并且能够体现一种发明构思的;或者

Simply appends well-understood, routine, conventional activities previously known to the industry, specified at a high level of generality, to the judicial exception, which is indicative that an inventive concept may not be present. 该额外元素是否只是在司法例外上简单地附加了技术产业中众所周知的、常规的或者传统的技术活动,具有很高的普遍性,而体现不出其为一种发明构思的。

注:USPTO还考虑到一类少数情况,即该项权利要求客体没有落入到抽象概念的司法例外中,但审查员仍然认为其为抽象概念,则该项权利要求先被推定为指示了抽象概念,而进入下一步分析。如果经过STEP 2B分析之后被认定为不可专利,则审查员需要将该申请书交给技术中心主任(Technology Center Director)进行进一步认定,技术中心主任需要在审查意见通知书中给出该权利要求被认定为抽象概念的正当理由。

相关链接

1、2106 Patent Subject Matter Eligibility [R-08.2017],https://www.uspto.gov/web/offices/pac/mpep/s2106.html#ch2100_d29a1b_13a9e_2dc

2、2019 Revised Patent Subject Matter Eligibility Guidance,https://s3.amazonaws.com/public-inspection.federalregister.gov/2018-28282.pdf

3、The U.S. Patent and Trademark Office, Federal Register, Vol. 79, No. 241, p. 4. https://www.govinfo.gov/content/pkg/FR-2014-12-16/pdf/2014-29414.pdf


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