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美国专利制度简介之——“在先发明”原则(AIA之前) VS “发明人申请优先”原则(AIA)

供稿人:蒋洁如  供稿时间:2019-3-19   关键字:美国  专利  在先发明  发明人申请优先  AIA  

2011年美国发明法案(The Leahy–Smith America Invents Act (莱希-史密斯美国发明法案,简称AIA))的诞生使得美国现代专利制度最终成型。AIA新法由参议员 Patrick Leahy 和Lamar Smith于2011年1月25日首次提出,目的是解决跨国专利问题,在先发明制度缺陷引发的日渐突出的“专利流氓”问题,以及缓解地方法院审理专利纠纷的巨大工作量。该法案于2011年4月11日在参议院以95票赞成5票反对高票通过,之后于2011年6月23日在众议院以304票赞成117票反对的比例通过。该法案最终于2011年9月16日由总统奥巴马签署通过,于2012年9月16日生效,于2013年3月16日完全生效。

AIA 新法对老法做了三个最重大的改变。第一,从“在先发明”(First-to-Invent)向“第一发明人申请优先”(First-Inventor-to-File)的原则转变,在2011年美国发明法案出台之前,全球只有美国和菲律宾遵循“在先发明”原则,“第一发明人申请优先”原则改变了能够无效掉专利或否决专利申请的现有技术的时间界定。 在AIA框架下,在先发明技术为任何存在于主张专利权的发明的申请日之前的发明技术,而非主张专利权的发明的发明日之前的发明技术。在AIA框架下,最先申请人是否为最先发明人不再纳入考虑范围。

第二,在AIA 新法下,为期一年的新颖性宽限期只适用于发明人本人,即允许发明人在提交专利申请前一年内对发明技术进行改进,而任何在“关键期”(专利申请日往前推进一年的日期) 前发生的相关发明技术的改进活动将会阻止该发明技术获得专利授权。AIA新法只排除了发明人本人,共同发明人,或者从发明人本人或共同发明人处获得发明技术的第三方,在新颖性宽限期内的公开发明技术行为,即该行为不会影响发明人在后申请的新颖性。相比之下,老法规定的新颖性宽限期,不仅适用于发明人本人的公开,还适用于任何人在美国本土对相关发明技术的公开销售和使用行为。另外,AIA新法还去掉了老法当中对于新颖性宽限期内公开行为的地域限制,即公开行为不再仅限于美国本土。 最后,AIA新法还规定,在认定新颖性宽限期时,对于任何作为在先技术的公开专利或公开专利申请,应当取国外最早优先权日来认定是否落入新颖性宽限期。

第三,AIA去掉了老法中35 U.S.C. 102(c), (f), (g)这几个条例。在AIA 新法下,放弃了的发明技术或未成熟的国外申请不会影响之后申请的可专利性。在先技术只会在最先发明人公开或者提交专利申请时产生。虽然新法去掉了102(f)的禁止衍生条款的规定,即专利申请的发明人必须为实际发明人,但相关规定在35 U.S.C. 第135章新增规定中体现。35 U.S.C. 135新增规定,衍生程序(申请人调查程序)的申请必须自在后发明的公开之日起一年内提出。 


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