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中国国家自然科学基金委员会基础研究项目评估方式概述

供稿人:赵晓勤  供稿时间:2019-6-11   关键字:基础研究  项目评估  中国国家自然科学基金委员会  NSFC  
一、评估依据

中国国家自然科学基金委员会(NSFC)按照国家对于科技工作的部署和指导方针进行基础研究的组织,代表国家发挥导向功能、稳定功能、和激励功能的管理部门。其颁布的申请指南“序”中指出:“基础研究的社会功能包括经济功能、文化功能、教育功能等。基础研究不仅是科技与经济发展的源泉和后盾,是新技术、新发明的先导,也是培养人才的摇篮;基础研究探索自然规律、追求新的发现和发明、积累科学知识、创立新的学说,为认识世界、改造世界提供理论和方法;基础研究在提高国民素质、振奋民族精神、提高国家在国际上的威望等方面也可发挥巨大的作用”。

二、 定性评估

以同行评议为主。

三、定量评估

1、论文发表数

是NSFC衡量基础研究项目绩效的主要量化指标之一。但也指出,仅仅论文数本身只能对成果提供“不完整的或不准确的描述”,要克服一种简单化的倾向,即重数量、重形式上被SCI 等权威检索系统收录而忽视对论文内在质量( 学术水平和科学价值) 的认识。

2、论文被引用数

论文的科学价值与被引用数并不一定成正比。论文被引用数比论文数更容易提供“不完整的或不准确的”甚至虚假的描述。因此对论文被引用数更应重视其内在的科学意义而不是形式上的数量。在实际工作中通常仅注意要求剔除“自引”,但对于广义的“自引” ――合作者、师生间、小团体间的无实质科学意义的“友情互引”以及一般意义上的“罗列式引用”仍然视为他引,对真正需要了解的引用者对论文科学价值的评估更缺乏足够的分析。从引文分析可以获得有关论文科学价值的丰富信息,但需要进行深入细致的分析,而不是简单的列举被引用数来应对。

3、专利数

在采用专利数作为成果、绩效评估指标时更应谨慎。应该根据学科的不同性质、不同项目计划的具体目标确定是否将专利数列为评估指标或给予不同的权重。

四、评估案例

评估方法:学科评审组专家和管理人员共同评议,以专家意见为主。

评估原则:定性评估为主并辅以一定的定量要求。

评估重点:突出的成果或较差的成果。

评估内容与指标

1、发表论著。即发表的论文、著作的数量和质量。

I. 在国际上有重要影响的权威刊物(如Science、Nature)上发表论文或在本学科领域有重要影响的国际会议上作学术性大会特邀报告。

II. 在本学科领域国际刊物和有影响的国内核心刊物以及有影响的国际会议发表论文至少5篇,并且上述论文被四大检索系统(即SCI、EI、ISTP、ISR)收录。

III. 有一定数量的论著,但论文发表的刊物、学术会议级别一般,影响不大。

2、课题完成情况及创新。考察课题是否按预定计划完成了任务,创新层次衡量的主要标准是发表论文被引用情况。

I. 在本学科领域有重要创新,在国内外有较大反响,著作多次被他人引用。

II. 课题研究按计划较好完成了任务。

III. 未完成任务或成果内容与课题要求不符。

3、成果获奖或取得发明专利

I. 获国家或省部级一等奖以上(以基金课题所取得成果为主)或有影响的国际奖。

II. 省部级二等奖或一般的国际奖或获发明专利。

III. 无奖项。

4、成果推广及效益

I. 课题成果已产生重大的经济效益或社会效益;或课题研究转为其它国家重大项目。

II. 课题成果取得一定的经济效益或课题发展成为其它科技计划的项目。

III. 课题成果无经济效益且课题没有发展成为其它科技计划的项目。

5、人才培养

I. 培养了博士生或硕士生促进了专业人才队伍的形成。

II. 未培养博士生或硕士生。

6、评估等级

I. 特优:对“优”档中少量(一般为5%左右)特别优秀的,可以评为“特优”,要求必须有一项以上达到五项指标中I的条件。被评为“特优”的项目,对完成者当年或以后的申请实行挂钩倾斜政策。

II. 优:有三项以上(含三项)达到五项指标中II的条件。

III. 良:有两项达到五项指标中I的条件和指标(l)中III的条件。

IV. 中:有两项达到五项指标中I的条件。

V. 差:研究项目中有弄虚作假行为或全部未达到上述五项指标中II的条件。

7、评估结果的认定

一个项目完成好坏的评估,不要求其在各指标中占全,而是要求在其中某一重要指标中有突出表现,有的指标间是“或”的关系。

 

参考文献

[1] 赵丽娟. 基础研究绩效评估综述. 科学学与科学技术管理, 2005, (10): 44-48。

[2] 曹兴,何汉林,李淑纨.基础研究资助项目绩效评价指标体系构建. 湘潭大学社会科学学报,2001, 8(4): 120-122。

[3] 杨凤。基础研究项目立项评估模型研究。吉林大学2014年硕士学位论文。

[4] 郑栋伟,陈宏民。我国基础研究绩效评估体系研究。科学管理研究,2009,27(5):24-27


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