英国大科学装置的管理及运行

一、英国大科学装置的管理机构

英国国家科研与创新署（UKRI）是英国最主要的研发资助机构，在英国大科学装置的管理以及运行过程中扮演着重要角色。UKRI由原英国研究理事会（RCUK）、英国创新署及英格兰研究署（原英格兰高等教育拨款委员会）组成，于2018年4月正式运行，每年总预算超过70亿英镑，下属九大理事会，属于自然科学领域的有五大理事会——生物技术与生物科学研究理事会（BBSRC）、工程与自然科学研究理事会（EPSRC）、医学研究理事会（MRC）、自然环境研究理事会（NERC）、科学与技术设施研究理事会（STFC）。

其中，大科学装置和大科学项目的管理主要按专业领域由专业研究理事会负责：如，英国参与的国际热核聚变组织（ITER）及本国核聚变大科学研究由工程与自然科学研究理事会（EPSRC）管理，英国参与的平方公里阵列（SKA）射电望远镜项目由科学与技术设施研究理事会（STFC）管理，科技设施研究理事会是英国大科学装置管理的主要机构，负责资助英国在粒子物理、核物理、空间科学和天文学等方面的研究和相关领域大科学装置的管理。

科技设施研究理事会的核心管理层由首席执行官和六大板块组成，各板块职能如图1所示。科技设施研究理事会的年度预算约为5.63亿英镑，总预算在各板块的分配约为：项目部（Programmes）66%，国家实验室部（National Laboratories）18%，内部服务部（Corporate Services）7%，财务管理部（Finance）1%，商业和创新部（Business and Innovation）7%，战略、绩效和信息部（Strategy， Performance and Communications）1%。

图 1　英国科技设施研究理事会管理结构图

 

以散列中子源ISIS为例，其的建设和管理具体是由英国的卢瑟福·阿普尔顿实验室RAL（Rutherford Appleton Laboratory）负责的，经过80多年的发展，逐渐成为一个多学科、综合性的大型国家实验室群，现在共有雇员1200多人。

 

二、英国大科学装置的使用情况

（一）申请使用大科学装置

由于大科学装置的公益性质，英国鼓励开展科研合作和设备共享，大科学装置必须向社会开放，主要对英国科研界和企业界完全开放，欧盟成员国人员也可申请使用。具体方式是由用户单位提出使用申请，各大科学装置组成专门的委员会负责审查，对申请进行排序。大科学装置有专门的工程技术人员进行设备的运行维护，协助用户开展实验。

以散列中子源ISIS为例，研究人员如果要使用ISIS设备大体上要经过：与ISIS的科学家讨论实验思想（experiment ideas）→在线申请系统申请→在截止日期前提交申请→同行评议小组评估、讨论提交的申请→通过审批的申请者获知具体实验日程、计划→向用户办公室预约→获得设备使用权、做实验→提交实验报告→发表论文（请告知ISIS发表论文情况）等步骤。

在具体执行过程中，ISIS有专门的指导人员和申请用户讨论实验的内容和研究需要，指导人员可以帮助申请者选择最合适的设备和最合适的实验时间。他们可以帮助申请者选择合适的实验设备和设备使用时间，并可以帮助申请人准备申请书，当然，ISIS对设备使用者的资格也有一定的限制，如果申请者是研究生或本科毕业，则要求在申请书上必须有监督者的署名。

ISIS在接到申请者提交的申请书后，将组织同行评议小组对申请者提出的设备使用申请进行评审。对研究人员提出的申请，ISIS每年将组织两次集中审核，分别在6月和12月。同行评议小组成员来自学术界和工业界，并有两个ISIS代表担任秘书，给予技术指导，但ISIS代表（评估小组秘书）并不参与实验的具体审查过程。评审过程中要求同行评议小组成员必须保持与设备访问申请之间的无关性，既非申请者也非相关者，既无项目申请也无任何利益相关性。

（二）大科学装置设备使用和成果管理

申请使用ISIS研究设备的研究者有机会获得ISIS为其提供的经费支持。对于来自不同国家和领域的设备使用者，ISIS有不同资助标准和范围。

对于英国学术研究机构的申请者，一般要求申请者在申请书中注明申请的经费和使用情况，以及研究人员的数量，ISIS可以为研究人员提供交通费用和伙食费。

对于英国以外的欧盟成员国的研究人员，可以申请获得欧盟基金的资助，每个实验可以获得两名研究人员的交通费和生活费资助。但是要求研究团队的领导和大部分的使用者必须是欧盟成员国及关联国家所在地的有关机构的成员（不包括英国），同时使用设备的团队必须将由欧盟Integrated Infrastructure Initiative for Neutron Scattering and Muon Spectroscopy（NMI3）支持的研究的所有研究成果公开。当研究团队发表论文或者召开记者会时必须得到NMI3的认可，并有批准文件。在研究结束之后，致谢部分需要写明获得了ISIS的支持。

对于来自英国国内各行业的设备使用者，ISIS提供有合作研发项目ISIS Collaborative R&D programme（ICR&D programme），该项目主要包括制药和工业企业、核能和航空领域的高端工程机械方面使用的研究设备。使用设备的企业必须评估研究项目给英国和企业自身带来的经济效益。与ICR&D programme合作的企业可以在任何时候进行设备使用的申请，经过两周的审核时间就能使用设备。针对特殊行业的研究项目，企业和ICR&D programme会确立合作伙伴关系。企业必须详细说明研究经费的来源，在研究过程中和后续的数据分析处理阶段，研究成果必须保密，研究人员发表文章时必须注明在ISIS的联系方式。在ISIS完成的实验，必须备注说明实验获得了ISIS的支持。

三、英国大科学装置的评价

（一）来自专业科研管理部门的评价

英国各专业研究理事会既是专业的科研管理部门，自身其又运行着大科学装置，由于英国各专业研究理事会下属大科学装置的运行经费主要来自政府的科学预算，为了体现大科学装置的价值，充分有效利用纳税人的资金，各专业研究理事会需要向议会报告其科研管理情况，包括所负责的大科学装置运行管理情况。

各专业研究理事会对大科学装置的评价侧重大科学装置的影响力分析。例如，英国科技设施研究理事会每年出版影响力报告，目标是最大化科学装置对英国经济社会的影响力，特别是长期影响力。影响力的分析包括世界级研究、世界级创新、世界级技能三个主题，以及大科学装置在应对全球挑战的解决方案、激励和专注、战略级技术、大数据科学、科学园区、创建国际影响力6方面能力建设的评价，同时按照具体专业领域，分析最近6年发表文章或出版物的数量、引文影响力、标准化引文影响三项指标，以及在各研究领域世界上的地位等。一些重要的大科学装置还进行专门的影响力研究，如，卢瑟福实验室的散列中子源（ISIS）影响力研究报告、达斯伯里（Daresbury）高技术园影响力研究报告等。对具体某个大科学装置的评价，通常由专业研究理事会组织国际专家进行同行评估，对其良好实践、薄弱点和改进项提出建议和意见。

此外，理事会还会从商业角度评价大科学装置的投资和运营方式，例如2017年英国商业、能源和产业战略部就委托高值制造弹射中心首席执行官迪克·埃尔希对位于哈维尔的三大研究基础设施（中央激光设施、散裂中子源ISIS、钻石光源Diamond）进行独立评估，评估工作成立了3个小组：主要由英国商业、能源和产业战略部官员组成的指导小组；由管理和财务专家组成的评估工作组；由国内外专家和用户代表组成、负责提出评估报告的专家组。该报告充分肯定了哈维尔三大设施现有的运行模式，即通过同行评议择优确定在设施上开展的研究项目并且不收费，认为这是效率最高的做法；此外提出每年检查预算执行情况与设施的长期发展有矛盾，建议更加信任设施管理层，以5年为周期进行资金的预算和执行管理。

（二）来自审计部门的评价

审计部门对大科学装置的评价侧重于对大科学装置运行经费的审计，由英国国家审计办公室（ONS）负责。英国国家审计办公室独立于政府，向议会负责，负责科学、创新活动相关资金的审计，包括对大科学装置的审计，其目标是帮助国家更明智地进行开支，帮助议会管理公共开支报账和提高公共服务质量。

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