美国 USPTO 启动 AI 专利申请检索工具试点

　　美国专利商标局（USPTO）正在推行一项全新的自动化检索试点计划，申请人在审查前即可获得由人工智能生成的现有技术检索报告。该计划旨在通过审查员审理案件前发放《自动化检索结果通知》（ASRN），提升专利审查效率与质量。ASRN旨在提前提示潜在现有技术问题，可能彻底改变发明专利的申请策略与审查流程。

　　运作机制
　　USPTO内部人工智能工具将通过检索美国及多国数据库中的申请文本生成ASRN，并按相关性排序给出最多10篇文献。该通知将在审查前处理阶段完成后立即发送给申请人，提示已发现的潜在相关现有技术，但无需强制回复。此举使申请人能在实质审查前评估现有技术问题。申请人无需对ASRN作出回应，但可选择提交初步修改以优化申请状态。若申请人不再希望继续审查，亦可申请延期审查，或提交明确放弃请愿书并要求退还部分费用。

　　参与方式
　　在2025年10月20日至2026年4月20日期间提交的原始、非延续申请类发明专利的申请人，可通过提交请愿书及依据《联邦法规》规定的现行请愿费参与计划。

　　预审检索价值

　　耶鲁大学研究显示：约90%的发明专利至少会收到一次审查意见，近半数申请则会遭遇多次审查意见。

　　该计划最显著的优势在于申请人能在实质审查前了解潜在相关现有技术。对于技术密集领域的专利申请人，这意味着减少突发风险并提前优化权利要求策略。获取自动化现有技术报告有助于申请人在实质审查前调整权利要求，避免产生高额附加审查程序。该计划还创造了快速决策路径：若ASRN显示存在无法规避的现有技术，申请人可选择明确放弃并索回检索费及超额权利要求费。

　　申请人须知
　　ASRN最多收录10篇参考文献，并按人工智能工具的相关性排序列出。若人工智能工具能准确捕捉核心文献，前几篇应已足够，但该工具能否筛选出与审查员水准相当的参考文献，仍有待验证。目前人工智能技术尚不成熟且存在误差，经测试多款人工智能检索工具结果均未达预期。虽然这些工具可能发现关键文献，但效果参差不齐：常返回无关文献，且对现有技术的组合推理缺乏法律依据。此类工具需大量人工干预才能产出理想结果。因此ASRN所附参考文献可能价值参差不齐。

　　此外，目前尚不明确审查员将如何对待AI检索结果：是否因已进行AI检索而缩减检索范围？在AI检索结果之外发现新现有技术的可能性多大？这些均有待观察。审查员通常在其技术领域具备深厚造诣，并通过长期实践积累高价值文献库。这些“杀手级”文献往往依赖人工直觉与多年经验获得，而非通过元数据或文本相似性检索。因此，生成ASRN的人工智能系统可能遗漏这些高关联文献，导致申请人在首次审查意见中遭遇比自动化报告更严峻的现有技术挑战。

　　策略考量
　　团队需建立ASRN快速审核机制，明确初步修改、放弃申请或延期审查的判定标准。企业法务与专利组合管理人应评估该计划与自身战略的契合度，并随实践积累持续监控成效。考虑参与计划的团队需权衡早期现有技术报告的价值是否符合其组合管理目标。例如，在需要快速战略转向的技术领域，该计划可通过简化审查流程创造显著优势。尽管文献审核与提交初步修改可能产生额外成本，但授权前审查回合的减少可抵消这部分支出。ASRN的早期检索结果还可辅助海外申请决策，此类决策通常需在美国实质审查前完成。若ASRN揭示重大现有技术障碍，申请人可放弃海外申请以节省开支。若无此预警，申请人往往为保住优先权而被迫在未知现有技术布局时做出昂贵决策。反之，在进行海外申请时，ASRN有助于从一开始优化权利要求，提升海外审查效率。

　　总结展望
　　USPTO自动化检索试点计划有望实现现有技术的前瞻洞察，帮助申请人制定更精准的早期决策并简化审查流程。虽然该计划可能提升效率并节约成本，但其实际价值取决于人工智能定位文献的相关性。鉴于文献数量限制与人工智能检索的不确定性，该计划能否转化为实际效益，仍有待验证。

参考文献：

1.USPTO.USPTO launches new AI Pilot for pre-examination utility application search[EB/OL].[2025-10-8].https://www.uspto.gov/about-us/news-updates/uspto-launches-new-ai-pilot-pre-examination-utility-application-search

2.Jdsupra.USPTO’s Automated Search Pilot Program: Early Prior Art Insights—Promises and Pitfalls for Patent Applicants[EB/OL].[2025-10-9].https://www.jdsupra.com/legalnews/uspto-s-automated-search-pilot-program-3871891/

3.PatentTrademarkBlog.What is the USPTO AI search for utility patent applicationss.[EB/OL].https://www.patenttrademarkblog.com/uspto-ai-search/

4.中国保护知识产权网.人工智能优先分诊：美国专利商标局提升质量与减少积压的途径.[EB/OL].[2025-11-6].https://ipr.mofcom.gov.cn/article/rgzhn/202510/1993703.html