美国发布首个人工智能国家安全备忘录

10月24日，美国总统拜登发布了首部有关人工智能（AI）的《国家安全备忘录》（National Security Memorandum，简称“《备忘录》”）。此份《备忘录》的基本前提是，人工智能前沿领域的进展将在不久的将来对国家安全和外交政策产生重大影响，故发布《备忘录》以确保美国在把握人工智能的前景和管理其风险方面处于领先地位。《备忘录》指示美国政府实施具体而有力的措施，以确保美国引领全世界安全、可靠及可信赖的人工智能发展；利用尖端人工智能技术推进美国政府的国家安全使命；以及推进围绕人工智能的国际共识和治理。

一、《国家安全备忘录》的关键行动

《备忘录》旨在推动联邦政府采用人工智能以推进国家安全使命，包括采用措施体现民主价值观并保护人权、公民权利、公民自由和隐私。此外，《备忘录》还力求围绕人工智能的使用制定国际规范，以反映相同的民主价值观，并指导采取行动，跟踪及反制对手出于国家安全目的对人工智能的开发和使用。其关键行动围绕三个方面展开：

一是确保美国引领全世界安全、可靠及可信赖的人工智能发展。该《备忘录》指出“如果美国政府不以负责任的速度采取行动，并与工业界、民间社会和学术界合作，利用人工智能能力服务于国家安全工作——并确保美国人工智能创新的安全性、可靠性和可信度——它就有可能输给战略竞争对手。放弃美国的技术优势不仅会极大地损害美国的国家安全，而且还会破坏美国的外交政策目标，侵蚀全世界的安全、人权和民主规范。”《备忘录》将收集竞争对手针对美国人工智能部门的行动列为情报工作的首要重点，并指示相关美国政府实体及时向人工智能开发人员提供必要的网络安全和反间谍信息，以确保他们的发明安全。

为了让美国最大限度地受益于人工智能，美国民众必须知道何时可以信任有关系统安全、可靠地运行。为此，《备忘录》正式指定人工智能安全研究所（AI Safety Institute）为美国产业界在美国政府的主要联络机构，该研究所由了解这项快速发展的技术的技术专家组成。《备忘录》还为人工智能安全研究所与国家安全机构（包括情报界、国防部和能源部）的合作制定机制。《备忘录》指示国家经济委员会（National Economic Council）对美国私营部门人工智能生态系统的相对竞争优势进行经济评估。《国家安全备忘录》还指示采取行动，提高芯片供应链的安全性和多样性，确保美国在支持开发下一代政府超级计算机和其他新兴技术的发展时，将人工智能考虑在内。

二是使美国政府能够利用尖端人工智能，同时保护人权和民主价值观，以实现国家安全目标。《备忘录》首次为用于国家安全使命的人工智能治理和风险管理提供了指导方针，也是对管理和预算办公室（Office of Management and Budget）之前发布的对非国家安全使命的指导的补充。《备忘录》指示要建立一个“推进国家安全领域人工智能治理和风险管理框架”（Framework to Advance AI Governance and Risk Management in National Security），该框架与《国家安全备忘录》同时发布。框架对实施《国家安全备忘录》提供了进一步细节和指导，包括要求建立风险管理、评估、问责和透明机制。这些规定要求各机构监测、评估并减轻与侵犯隐私、偏见和歧视、个人和群体安全以及其他侵犯人权行为相关的人工智能风险。框架可定期更新，以跟上技术进步的步伐，并确保未来的人工智能应用以负责任和尊重权利的方式进行。

三是推进围绕人工智能的国际共识和治理。《备忘录》以国际社会在人工智能治理方面取得的实质性进展为基础。2023年，美国与七国集团（G7）盟友一起制定了有史以来第一份《国际人工智能行为守则》（International Code of Conduct on AI）。在布莱切利（Bletchley）和首尔（Seoul）举行的人工智能安全峰会（AI Safety Summits）上，美国与20多个国家一起提出了明确的原则。56个国家签署《关于人工智能和自主技术的军事用途的政治宣言》（Political Declaration on the Military Use of AI and Autonomy），该宣言确立人工智能军事能力的使用原则。在联合国，美国提出了首个联合国大会关于人工智能的决议（UN General Assembly Resolution on AI），该决议获得一致通过，中华人民共和国也是共同提案国之一。

二、《国家安全备忘录》的重要时间节点

时间节点一：自本《备忘录》签署之日起180天内，经济顾问委员会主席应在获得可靠数据的范围内，对美国国内和海外的人工智能人才市场进行分析。

时间节点二：自本《备忘录》签署之日起180天内，总统经济政策助理兼国家经济委员会主任应协调对美国私营部门人工智能生态系统的相对竞争优势、美国私营部门竞争优势的主要来源以及可能面临的风险进行经济评估，并提出缓解这些风险的政策建议。评估可能涉及以下领域：（1）对人工智能相关活动至关重要的芯片的设计、制造和封装；（2）资本的可用性；（3）人工智能相关领域高技能工人的可用性；（4）计算资源和相关电力需求；（5）具有前沿人工智能模型开发所需资本和数据资源规模的技术平台或机构，以及可能的其他因素。

时间节点三：在本《备忘录》发布之日起90天内，总统国家安全事务助理（APNSA）应召集相关行政部门和机构探讨如何优先处理和简化所有涉及敏感技术的签证申请人行政处理流程，探讨如何确保此类业务获得充足资源的方案，并缩小触发此类申请人安全咨询意见请求的标准，以符合国家安全目标。

三、《国家安全备忘录》可能带来的影响

总体来说，该《备忘录》的发布不仅会对全球科技格局和国际关系产生深远影响，也会对中美之间的双边关系产生影响。

美国正努力推动国际社会达成关于人工智能使用的共识，有助于建立一个全球性的AI治理框架，进一步促进各国在AI伦理和技术安全方面的对话与合作，对于缩小全球数字鸿沟和促进公平的技术发展具有积极意义。

对我国而言，该《备忘录》强调了美国在全球人工智能竞赛中的领导地位，可能会导致中美之间在AI技术及其应用方面的竞争进一步加剧。中美两国都是AI技术发展的引领者，这种竞争可能会促使双方在研发、人才吸引和投资等方面加大力度，情报领域的竞争也会更为激烈。此外，《备忘录》提及要提高芯片供应链的安全性和多样性，在美国采取措施限制关键技术出口的情况下，这可能会影响中国获取先进半导体技术的能力，需要加以重视。

参考文献：

[1] The White House. Memorandum on Advancing the United States’ Leadership in Artificial Intelligence; Harnessing Artificial Intelligence to Fulfill National Security Objectives; and Fostering the Safety, Security, and Trustworthiness of Artificial Intelligence[EB/OL].(2024-10-24)[2024-10-30].https://www.whitehouse.gov/briefing-room/presidential-actions/2024/10/24/memorandum-on-advancing-the-united-states-leadership-in-artificial-intelligence-harnessing-artificial-intelligence-to-fulfill-national-security-objectives-and-fostering-the-safety-security/.

[2] The White House. Framework to Advance AI Governance and Risk Management in National Security[EB/OL].(2024-10-24)[2024-10-31].https://ai.gov/wp-content/uploads/2024/10/NSM-Framework-to-Advance-AI-Governance-and-Risk-Management-in-National-Security.pdf.