重塑版权：《Plan S》提出权利保留策略（RRS）

2024年10月15日，由研究资助组织组成的国际联盟S联盟（cOAlition S）宣布发布一项独立且全面的研究报告，报告旨在评估Plan S对学术传播领域的影响。这项研究由赛德科德科学咨询公司（scidecode science consulting）通过招标流程开展，是Plan S推出五年后对其影响的首次评估。报告标题为《激励开放获取社区：关于Plan S影响的研究》，结合了定量分析和来自学术出版生态系统关键利益相关者的定性见解,其中包括对于权利保留策略的分析。

权利保留策略（Rights Retention Strategy, RRS）是cOAlition S在Plan S框架下提出的一项关键政策工具，旨在通过绿色开放获取（Green Open Access, OA）路径，为研究人员提供即时开放研究成果的可能性。在原来的传统出版模式下，学术出版商通常要求研究人员签署版权转让协议（Copyright Transfer Agreement, CTA），将作品的版权完全转让给出版商，这使得研究成果的开放获取受限，且研究者丧失了对自己成果的控制权。RRS通过赋予作者保留版权的权利，确保研究成果可以及时以开放许可形式共享，这一策略不仅保护了研究人员的知识产权，也为资助方的开放获取政策目标提供了强有力的支持。根据《Plan S》的要求，受资助的研究人员在投稿时必须保留其研究作品的版权，同时声明研究成果将以开放获取的形式在存储库中公开。这种机制的目标是让开放获取成为学术传播的默认模式，从而实现更大的科学共享和透明性。

RRS的核心是通过一份权利保留声明（Rights Retention Statement）实现版权保护。cOAlition S为受资助者提供标准化权利保留声明，研究者在投稿时附加此声明以通知出版商，接受的作者手稿（Accepted Author Manuscripts, AAMs）将通过机构存储库立即开放。这些手稿无需延迟期（embargo period），并附带开放许可（通常为CC BY）。这一机制为无法通过金色开放获取（Gold OA）发布的研究成果提供了合规替代方案。

RRS的一个重要发展是从资助方政策扩展到机构级权利保留政策（Institutional Rights Retention Policies, IRRPs）。这些政策使机构能够将权利保留的范围从受资助成果扩大至所有研究成果，进一步推动了开放获取的普及。这一政策的出台为英国研究机构采用IRRP提供了重要示范作用。截至2024年，已有超过30所英国大学引入了类似政策，其中许多是研究密集型高等教育机构。英国政策推广的快速进展得益于其宽松的版权立法以及此前围绕《英国学术传播许可》（UK Scholarly Communications Licence, UKSCL）展开的广泛工作。在全球范围内，许多拥有cOAlition S资助方的国家已能无延迟地将接受的手稿存储在开放存储库中。随着政策的推广，机构层面的IRRP有望进一步扩展，为更多出版物提供支持。

权利保留策略有助于增强研究者的版权控制、扩大开放获取的覆盖范围、简化与出版商的谈判。首先，RRS将版权的核心权利留给了研究人员，而非出版商。这使得研究者能够自主决定论文的传播方式，而不受出版商限制。这种策略尤其适合那些希望其研究成果快速传播并被广泛应用的研究人员；其次，通过RRS，研究人员可以在传统订阅期刊上发表论文的同时，通过机构存储库实现开放获取，从而显著扩大了可公开获取的研究成果的比例。数据显示，在实施RRS后，英国的绿色开放获取论文比例提升了约20%；最后，RRS通过标准化声明减少了研究人员和出版商之间的版权协议争议。例如，研究者无需单独谈判即可确保其作品在开放存储库中的合法性和开放性。

作为Plan S的核心工具之一，权利保留策略显著推动了开放获取的普及。通过赋予研究人员更大的版权控制权，RRS为金色开放获取不可行的研究成果提供了重要补充路径。尽管在推广过程中面临法律与技术上的挑战，其在机构层面的扩展和国际合作的推动，为全球开放科学的未来发展奠定了坚实基础。

参考文献：

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 OA2020.cOAlition S发布关于Plan S影响的研究报告[EB/OL].[2024-11-28].https://mp.weixin.qq.com/s/XK2koAYeBLg3UiZOGZllTA.