俄罗斯2030年前技术发展构想（一）

2023年5月，俄罗斯政府发布《2030年前技术发展构想》，该构想由俄罗斯经济发展部与俄罗斯教育科学部共同制定，主要目的是通过应用本国研发成果确保俄罗斯实现技术主权。

技术发展构想由11个章节组成，分别是：（1）概述；（2）基本概念；（3）技术发展的挑战和阶段；（4）技术发展的原则、目标和指标；（5）实现目标的机制；（6）实现“向创新型经济增长转型，加强技术作为经济和社会发展要素的作用”目标的机制；（7）实现“为生产系统的可持续运作和发展提供技术支持”目标的机制；（8）支持重点经济领域的优先项目（技术主权项目）；（9）俄罗斯联邦主体在加速国家技术发展中的作用；（10）俄罗斯联邦的国际科学技术合作；（11）技术发展管理（功能模型）。

本系列拟通过五篇文章对俄罗斯2030年之前的技术发展构想作出全面、翔实的阐述，并搜集整理智库和专家的相关观点。本文为第一部分，涵盖概述、基本概念以及技术发展的挑战和阶段三个章节。

概述

《2030年前技术发展构想》（以下简称《构想》）明确了俄罗斯联邦到2030年之前技术发展的挑战、原则和目标。该构想是根据俄联邦总统委员会关于战略发展和国家项目的会议结果，在实施俄联邦总统指示清单的框架内，并基于《俄罗斯联邦宪法》、《俄罗斯联邦战略规划法》、“关于2030年之前俄罗斯联邦国家发展目标”总统令等法律依据而制定。

《构想》总结了俄罗斯联邦政府于2022年6月至8月战略会议的材料，以确定俄罗斯联邦政府的优先战略方向，同时考虑与制裁压力相关的限制和风险。该构想的实施旨在发展俄罗斯经济的高科技领域，因此将其定性为俄罗斯联邦战略规划的部门文件，决定了某个经济领域或部门的发展。

该构想是制定（调整）和实施俄罗斯联邦国家计划（子计划）、俄罗斯联邦各主体地区计划（子计划）、俄罗斯联邦国土规划方案的基础，也是国有企业、国营公司和国有股份公司的规划和目标纲领文件。

基本概念

《构想》中对“国家最重要的创新项目”、“风险投资”、“技术发展的挑战”、“高科技产品”、“投资伙伴协议”、“进口替代”、“创新产品”、“科技创新中心”、“创新型经济增长”、“创新项目”、“创新发展机构”、“知识产权”、“领军企业”、“关键技术”、“生产本地化”、“小型科技公司”、“小型创新企业”、“最佳可行技术”、“国家技术倡议”、“高等工学院”、“风险管理法规”、“灯塔项目”、“技术主权项目”、“生产系统”、“智力活动成果”、“端到端技术（技术方向）”、“自主技术研发生产线”、“俄罗斯联邦政府与领军企业之间的协议”、“初创（技术）企业”、“技术主权项目分类”、“技术创新”、“技术公司”、“技术领先”、“技术政策”、“技术优先”、“技术主权”、“职能中心”、“技术转让中心”、“技术发展生态系统”等重要概念作出了具体解释。这些术语的内涵将在全篇技术发展构想中有所体现，此处不再赘述。

技术发展的挑战和阶段

1、当前十年的挑战

俄罗斯联邦技术发展的中期前景，一方面将受到技术落后和俄罗斯经济退化等一系列内部和外部威胁的影响，另一方面也将利用新机遇促进创新型增长。应当强调的是，2023年至2030年期间俄罗斯联邦技术发展面临的以下主要威胁：

第一个威胁是国民经济适应全球系统性趋势的能力不足，导致经济结构变形，加剧社会紧张。高新技术的创造和传播急剧加速，其中包括从根本上改变市场和生产系统的数字技术；技术日趋复杂，特别是在微电子、计算机、新材料和系统工程领域，需要发展相关能力并开展深层次的研究合作；气候变化对全球经济的影响，鼓励推广节能和绿色技术，并对碳氢化合物和原材料商品的进口和消费采取限制性措施；全球商品市场，包括能源、金属、化肥和粮食市场出现系统性供需失衡；最发达国家在医疗保健、教育、住房和安全领域制定新的生活质量标准。

应对当前系统性变化的关键是应用新技术，主要是端到端技术，包括人工智能。端到端技术的应用可以极大提高俄罗斯企业以及整个俄罗斯经济对全球趋势的适应速度，提高能源效率，应对新出现的资源短缺，同时又为开发端到端技术和基于这些技术生产创新产品创造了机会。俄罗斯正在致力于开发端到端技术，包括利用公私伙伴关系原则。在端到端技术的开发和实施方面，俄罗斯整体上落后于美国、中国、西欧等技术发达国家。

第二个威胁是创新型经济增长速度落后于最发达国家，这是由于对技术型企业家保护薄弱，财政资源匮乏，高科技产品以及企业国内市场容量相对较小，导致技术解决方案的开发者对创建相应生产设施积极性不高；研究和技术创新的积极性不高，主要是由于竞争程度低和（实施制裁之前）在国外购买现成解决方案的可能性，导致技术解决方案的开发者研究和技术创新动力不足。

新技术的开发和应用是经济增长和提高人民生活水平的关键因素，技术是公司和企业吸引投资和增加市值的关键因素。同时，企业的创新活动主要在技术创新领域，决定了其可持续竞争力和增长潜力。俄罗斯企业创新活动的指标明显落后于领先国家。2021年，创新产品（服务）在俄罗斯产品（服务）运输总量中所占份额仅为5%，而在欧洲领先国家这一比例则超过了15%。2022年的全球创新指数显示，俄罗斯的国家创新潜力利用率仅为61%。俄罗斯在这些指标上的滞后性有增加的趋势，表明需要从根本上改变技术创新领域的商业活动条件，提高企业的积极性，并为其提供必要的资源，以实现技术创新。

第三个威胁是人才流失和高素质人才外流，减少了国家科技发展的可能性，降低了俄罗斯经济竞争力。人才流失是一个全球性问题，不仅是俄罗斯，其他发达国家也是如此，一直存在于经济活动的不同阶段。在科学领域，研究人员外流的最常见原因是薪酬水平与期望值不匹配、科学基础设施陈旧、研究资金短缺。

实现技术发展目标需要大量的高素质专家。一流的科学家和专家将有更多的机会实现自我价值和福利增长。国家应提供能够实现这些机会的机制。

第四个威胁是在制裁的限制影响下，技术领域的生产系统运作中断（生产链断裂）。2022年，俄罗斯面临前所未有的长期制裁压力。目前，俄罗斯联邦的关键基础设施以及一些重要商品的生产和消费在很大程度上是由非俄罗斯生产的进口设备和软件保障的。如果这些设备是在本国生产的，则是利用外国技术（设计和技术许可）并使用进口生产设备（包括用于设计和保障技术流程的计算机设备）生产的，其中进口部件和材料占很大比例。俄罗斯现有技术手段，包括生产设备正在逐渐耗尽资源，当定期维护和配件供应不再可用时，资源消耗的过程就会加速，并因此出现以下威胁：众多行业的生产技术退化，使得一些投资项目在技术上无法实施；基础设施、产品和生产流程的安全，包括信息安全，遭到破坏；由于科学合作、与外国公司（技术领先者）互动的机会缩小、获得专利和实验室设备的机会有限，限制本国科学研究的发展。

同时也应看到，在科技加速发展的背景下，未来10年俄罗斯面临着新的机遇。俄罗斯在最重要的技术发展领域拥有巨大的人才潜力和科技基础，这为加速俄罗斯技术发展提供以下关键机遇：在进口减少和外国公司搬离的背景下，高科技产业实现生产本地化；利用一些端到端技术的现有科技成果，在试点和实验性生产、扩大生产规模和进入批量（大规模）生产的机会尚未完善的条件下制作试样，在经济领域应用科学成果；吸引专业工程技术人员承担大规模技术开发任务；在国外厂商退出俄罗斯市场的背景下，本国科技企业制成品销售的机会增加。

因此，俄罗斯在分析技术发展领域威胁和机遇的基础上，制定了应对挑战的目标、任务和机制。

2、技术发展的阶段

从20世纪90年代初至今，俄罗斯经济的技术发展分为两个主要阶段。

第一阶段（90年代）是科技体系的瓦解和幸存。苏联解体和俄罗斯经济自由化的尝试在科学和技术领域引发了一系列破坏，直到2005年才得以恢复。在此过程中最具破坏性的是：民用领域的科学、教育和生产活动一体化组织形式解体；项目资金急剧减少造成基础科学和应用科学边缘化以及科学人才外流；生产模式转向“用原材料置换进口技术”；作为统一综合体的科技管理系统失灵，失去实施大型科学、技术和工业项目的机会；工程教育和工程学院衰落。

第二阶段（2005年-至今）融入全球科技空间和全球技术生产链。俄罗斯采取了一系列综合行动，改革科学创新领域，加快技术发展，以融入全球科技空间。这些行动通常借鉴了国外已有机制和做法，特别是科教融合的全方位努力，实施了旨在创建和调整国家创新体系要素的项目和计划，成立了一些专门的发展机构（俄罗斯纳米股份公司、俄罗斯创业投资公司、新技术开发和商业化中心发展基金会（斯科尔科沃基金会）、俄罗斯科学基金会等），创建了一系列支持研发的税收和金融机构，对科学院进行了体制改革（2005年，2013年），推出创新型企业优惠制度（2005年，2011年，2017年）。

这些努力虽然阻止了俄罗斯科学退步，并防止了科学技术领域的崩溃。然而，俄罗斯技术发展并没有根本性进步。从2000年初至今，研发支出一直处于国内生产总值的1%至1.1%。俄罗斯在全球发明专利申请数量中所占的份额减少了一半，从1.8% 降至0.9%。研发人员数量减少了四分之一，从88.77万人减少到66.27万人（2021年）。各机构的创新活动水平始终停留在9%-11%的范围。俄罗斯经济仍然严重依赖微电子、生物工程以及其他高科技产品和服务的进口。

科技领域出现这种情况的原因是，俄罗斯在技术发展第二阶段形成的经济模式决定了在世界科技空间中的边缘地位。融入全球技术生产链巩固了俄罗斯经济在世界分工中的原材料特性，并强化了1990年代以来确立的“原材料置换进口技术”模式。大型企业购买现成的进口技术比投资研发生产线更容易更便宜。

鉴于以上情况，俄罗斯并行部署了两个系统流程（元流程），每个流程都有自己的内在逻辑、主体动机以及问题和结果描述。

第一个流程是发展科学。其主体（高等教育机构、科学组织）的主要目标是在研发框架内扩大新科学知识的传播。技术创新是这个元流程的副产品。

第二个流程是发展生产系统，其中包含技术组件。其主体（公司、科技初创企业）的目标是更新产品（服务）、生产方法、资源分配和消耗，最终创造附加值，实现公司和新兴技术企业的资本化，提高经济可持续性。

俄罗斯经济即将进入技术发展的第三阶段。俄罗斯经济在当前十年面临的重大挑战决定了本国科技发展方式需要进行系统性变革。在第三阶段的框架内，技术政策的优先事项是实现技术主权——在本国（在国家控制下）实现关键技术和端到端技术的研发。要在科学储备、人力、物力和财力有限的条件下实现技术平等，客观上需要形成一个技术优先体系，并在科技周期的各个阶段“端对端”地贯彻执行。落实技术优先事项需要制定一项独立于科学、技术和工业政策的新的国家技术政策。形成技术优先事项的来源有：在端到端技术方面的科学预测（前瞻）；在关键技术方面——国家对各类高科技产品系统生产的需求，如微电子、机器和设备、涡轮机等。实现技术主权的要求，并不否认与发达友好国家在科技领域建立互利伙伴关系，而是以这种伙伴关系为前提。同时，伙伴关系是以本国的技术优先事项为基础的。

为了实现新的优先事项，必须从根本上形成新型科技发展主体，这将成为解决技术发展任务的中坚力量。如果说在第二阶段的框架内，技术发展的主体是工业公司、科学组织和高等教育机构、研发院所和初创企业，那么在新阶段，发展综合组织管理形式及其网络互动形式十分必要。技术发展的新主体应当是：协会（技术控股等），包括教育、研究、设计和生产基地和试生产。这些协会围绕高等教育机构和技术公司组建，并将初创企业与研究、基础设施和生产基地结合起来，基于综合方法创造高科技产品；科学教育机构（研究联合体），能够实施大型技术项目，直至开发出可供商业化的试样，通过联合自身资源和外部资源，在联合体成员之间建立有效的互动，重新分配上述任务，并优化研究、开发和技术工作的成本，从而迅速解决科学和教育任务；小型科技公司，既要融入大企业的生产链和技术链，又要自主开展大规模生产；专业技术中介（经纪人），提供工程服务开发、技术和知识产权转让以及组织国际合作。

为了使这些技术主体有效运作，需要一个全新的制度环境：支持一系列技术研发的机构，包括集体使用基础设施进行研发、试验的中心；研发、生产和技术活动一体化的合同形式，实施公私伙伴关系（包括俄罗斯联邦政府与领先公司之间的协议）；“资深用户”机构，包括总设计师和设计局，制定研发技术规范，以进一步将其成果应用于生产和技术流程；数字平台和信息服务，确保技术发展主体之间的网络互动；消除监管障碍，主要是在知识产权流通和保护投资者权利方面；作为知识（创意）资本化形式的小型科技公司“成长型”体系。

为了产生“拉动”效应，加快优先技术的发展，还必须确保实施新的技术发展手段，主要手段包括：大型工业项目，利用自主技术研发生产线，面向市场推出大量高科技产品，并按照公私伙伴关系原则实施；使用自主技术研发生产线中的高科技产品，实施最佳可用技术计划；领军企业与俄罗斯联邦政府之间基于关键和端到端技术研发高科技产品线的协议；关于技术主权优先事项的大型研究项目（根据关键和交叉技术清单），包括应用研究。

在技术发展的新阶段，国家保障科技发展的作用客观上不断增强。在第三阶段国家（国家机构）的主要职能是：战略规划和目标设定，管理关键技术和交叉技术清单，设立技术优先事项以及技术主权项目分类；建立并确保透明、稳定的技术研发主体行为和互动监管规则，激励技术创新；为私人创新项目提供财政支持，包括由研发机构、国有企业和国有股份公司；为基础和应用研究与研发、优先技术解决方案提供国家订单；为某些长期无法收回资金的创新项目承担风险和部分成本；支持小型科技公司的发展；确保与友好国家在科技领域的互动；以保障技术发展人才为目标发展教育体系；发展基础研究和应用研究的基础设施，包括试样测试基地。

参考文献

[1]Концепция технологического развития до 2030 года [R/OL].(2023-05-20) [2023-09-20].http://static.government.ru/media/files/KlJ6A00A1K5t8Aw93NfRG6P8OIbBp18F.pdf.

[2]Правительство утвердило Концепцию технологического развития до 2030 года [EB/OL].(2023-05-25)[2023-09-20].http://government.ru/news/48570/.