欧洲区块链沙盒监管试验机制概览

区块链是一种块链式存储、不可篡改、安全可信的去中心化分布式账本，已在全球的金融、供应链、医疗、不动产等领域广泛应用。面对迅速发展的区块链行业，各国政府持有不同的态度，在监管领域都尚有很大操作空间。近段时间，美、英及欧盟等国家或地区都在酝酿相关的监管政策，有望在2024年尘埃落定。其中，欧委会已于2023年开展了区块链沙盒监管试验，第一批入选项目已完成阶段性监管对话。本文将着重介绍欧洲区块链沙盒的组织架构及第一批选拔机制。

一、欧洲区块链沙盒的组织架构

欧洲区块链沙盒旨在建立泛欧洲监管对话框架，将欧盟所涉国家、欧盟监管机构、私营和公共部门的创新区块链应用程序提供商聚集起来，在安全和保密的环境中，从法律和监管的角度，确定可能存在的问题和解决方案，从而帮助区块链创新企业和机构更好地了解相关法律法规，也增强监管机构和当局对涉及区块链和分布式账本技术（DLT）的了解，促进交流和经验传递。沙盒试验并不意味着获得资格的项目就得到了法律认可或监管批准，而是可能作为最佳实践案例为更为广泛的区块链社区应用提供借鉴。

欧洲区块链沙盒由“数字欧洲”计划资助，运行时间为2023年~2026年间，每年支持20个项目。该沙盒由国际律师事务所Bird & Bird及其咨询部门OXYGY领导。Bird & Bird事务所的办事处及其合作公司覆盖所有欧盟成员国。沙盒的技术专业知识支撑由Warren Brandeis公司的区块链技术专家提供和领导。沙盒项目网站由Spindox公司设计。

值得一提的是，沙盒用例的选择及奖项的评选以非歧视和透明的方式进行。其中，用例的选择由Warren Brandeis公司的区块链技术专家领导，Bird & Bird事务所向获选团队提供法律专业知识的支持，但不参与遴选，也无权访问申请系统。评选过程由独立的学术区块链专家小组监督，小组成员包括丹麦哥本哈根大学的Roman Beck教授、塞浦路斯尼科西亚大学的Soulla Louca教授和德国卡塞尔大学的Walter Blocher教授。（见图1）

图1、欧盟区块链沙盒的组织架构

资料来源：欧洲委员会。

二、第一批申请流程和选拔过程

1、申请流程和宣传渠道

欧洲区块链沙盒的第一批用例的申请流程始于2023年2月14日，申请期限为两个月，截止时间为欧洲中部时间2023年4月14日23:59。在整个过程中，项目团队建立一个有关申请和选择过程的常见问题库，并在第一批申请期间发布了40多个有关申请流程的问答，以确保公众以平等和透明的方式获取信息。

为了吸引相关企业和组织、以及各地政府和相关监管机构，并确保用例在相关领域的代表性的平衡分布，沙盒组织方采取了多种渠道进行宣传，包括通过会议和活动演示、媒体采访、出版物、社交媒介、网络研讨会的不定期发帖等方式。这其中，一些区块链相关组织，如欧洲区块链合作伙伴关系（EBP）、国际可信区块链应用协会（INATBA）以及欧盟区块链观察站和论坛（（the European Blockchain Observatory and Forum）等为沙盒的有效推广起到了重要作用。监管沙盒活动引起了媒体广泛关注，共有来自全球120多家出版物对此进行了报道。

2、筛选标准

第一批项目共收到近90份申请。由于申请数量众多，沙盒组织方会同欧委会进行了资格标准的认定，要求申请人必须在欧洲经济区（EEA）成立，并已成为法人至少6个月或是：（1）在欧洲经济区成员国境内成立的，并根据该国规则在专业或商业登记处注册的法人实体；或（2）在欧洲经济区成员国境内设立的公共组织。此外，该用例必须在欧洲经济区内运营，但用例若同时在欧洲经济区外运行并不构成被排除的理由。欧洲经济区的公司可以与非欧洲经济区的公司组成财团共同运营，但前提是沙盒中的收益项目必须由欧洲经济区的公司或机构领导。同时，获选用例还必须有足够成熟的组织参与进来。

合格的用例必须有经过验证的概念证明。经过验证的概念验证意味着该用例已在相关环境中得到验证，具体可以参考欧盟资助的项目，特别是在“地平线2020”（Horizon 2020）和“欧洲地平线”（Horizon Europe）框架计划下资助的项目的TRL级别的划分来确定。TRL指的是技术成熟度水平（Technology Readiness Level），它是用于评估特定技术或创新成熟程度的一个尺度。TRL尺度从1到9，每个级别代表着不同的发展阶段。TRL在“欧洲地平线”和“地平线2020”计划中被广泛应用，用于评估和指导项目的技术发展进程和成熟度。通常，申报上来的用例解决方案已在申请人的客户中实施，但仍需要提供证据以备评估之用。

对于已申请的项目，组织方通过三个参数进行评分：一是用例的成熟度，针对TRL5级~TRL9级进行测评，以评估用例是否已准备好商业化或已在欧洲经济区内商业化，约接近商业化的用例分值越高。二是法律和监管相关性，主要评估项目的分布式账本技术类型及其在法律和监管方面的挑战的相关新颖性。三是与欧盟更广泛的政策优先事项的相关性，例如是否符合欧盟的绿色战略和数据战略等。这三个参数的分值占比分别为40%、40%和20%。

第一批20个用例分为微型企业、小型企业、中大型企业和公共实体四个类别，每个类别分别入选5个用例。入围用例按类别选取得分最高的五个用例入选。如果某类别入选数量不到5个（公共实体类在第一批中的入选用例就不满5个），则多出的位置将分配给下一个得分最高的用例。除此之外，一个例外是直接晋级的欧洲区块链服务基础设施（EBSI）项目用例。欧洲区块链合作伙伴关系（EBP）组织提出了一个EBSI项目，该项目自动获得资格参与第一批公共领域的沙盒试验。

三、最终入选结果

第一批沙盒入选用例共20个（见图2），其中，北欧（瑞典、芬兰、丹麦、挪威和冰岛）涉及8个用例，西欧（法国、德国、比利时、荷兰、卢森堡和爱尔兰）涉及14个用例，南欧（葡萄牙、西班牙、意大利、希腊、马耳他、塞布鲁斯）涉及10个用例，中欧（列支敦士登、斯洛文尼亚、斯洛伐克、匈牙利、捷克、奥地利、波兰、克罗地亚）涉及8个用例，东欧（保加利亚、罗马尼亚、立陶宛、爱沙尼亚、拉脱维亚）涉及7个用例。

图2、第一批入选欧洲区块链监管沙盒的企业/机构

资料来源：欧委会。2024年2月。

欧洲区块链沙盒试验第一批项目的试验结果和经验尚未公布，但欧盟称会在2024年第一季度发布相关报告。在各国对于区块链监管的重视程度与日俱增的背景下，欧盟沙盒试验的进展及其进一步举措值得跟踪与关注。

参考文献：

[1] European Commision. European Blockchain Sandbox Best Practices Report(2023) 1st Cohort Part A[R].2024.

[2] 欧盟官网：https://commission.europa.eu/index_en